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為充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用，吸引社會資金投資浙江省特色小鎮(zhèn)重大項目建設(shè)，日前，浙江省發(fā)展改革委會同省財政廳制定了《浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金組建運作方案》（以下簡稱“方案”）。據(jù)悉，浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金（以下簡稱“省特色小鎮(zhèn)基金”）總規(guī)模100億，由浙江省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資10億元，帶動市縣以及社會資本共同投資。

根據(jù)方案內(nèi)容，省特色小鎮(zhèn)基金投資方向主要是圍繞省級特色小鎮(zhèn)中的實體企業(yè)開展投資，為特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供專業(yè)投融資服務(wù)及智力支持。采取定向基金、非定向基金相結(jié)合的模式，與其他出資人同股同權(quán)。省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例原則上不高于定向基金的40%，與產(chǎn)業(yè)項目方非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本（即與該產(chǎn)業(yè)項目方無控制、被控制及受共同控制關(guān)系）出資比例不低于定向基金規(guī)模的20%。特別重大項目經(jīng)省轉(zhuǎn)型升級基金管委會審定后不受上述規(guī)模和出資比例限制。省特色小鎮(zhèn)基金首期出資到位1年內(nèi)，非定向基金在省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)實際投資額達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額。非定向基金投資期原則上不超過5年。

以下為方案具體內(nèi)容：

浙發(fā)改城鎮(zhèn)〔2019〕400號

各市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革委（局）、財政局：

為充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用，吸引社會資金投資我省特色小鎮(zhèn)重大項目建設(shè)，助力全省特色小鎮(zhèn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)省領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于打造政府產(chǎn)業(yè)基金2.0版的相關(guān)指示精神，以及《浙江省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，省發(fā)展改革委會同省財政廳制定了《浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金組建運作方案》，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請各地結(jié)合實際予以遵照執(zhí)行。

聯(lián)系人：省發(fā)展改革委 許海萍，電話：0571-87055051；

省財政廳 沈燕萍，電話：0571-87058658。

浙江省發(fā)展和改革委員會 浙江省財政廳

2019年9月16日

浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金組建運作方案

一、基金名稱

浙江省特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)金融聯(lián)動發(fā)展基金（以下簡稱“省特色小鎮(zhèn)基金”）。

二、基金規(guī)模

省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資10億元，帶動市縣以及社會資本共同投資，形成總規(guī)模100億元的省特色小鎮(zhèn)基金。根據(jù)省特色小鎮(zhèn)基金投資運作等情況，經(jīng)省政府批準后增加后續(xù)投入并相應(yīng)擴大基金規(guī)模。

三、政策目標

發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引領(lǐng)作用，主要通過省市縣聯(lián)動方式，吸引社會資本支持我省特色小鎮(zhèn)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展（不含小鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）。

四、投資方向

圍繞省級特色小鎮(zhèn)（“省級特色小鎮(zhèn)”指浙江省特色小鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)工作聯(lián)席會議辦公室公布的省級命名、創(chuàng)建、培育的特色小鎮(zhèn)，下同）中的實體企業(yè)開展投資，為特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供專業(yè)投融資服務(wù)及智力支持。

五、運作模式

主要采取定向基金、非定向基金相結(jié)合的模式，與其他出資人同股同權(quán)，按照國家相關(guān)法律法規(guī)運作。

六、運作要求

（一）基金基本要求

定向基金與非定向基金存續(xù)期最長不超過8年，且必須注冊在省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)，定向基金規(guī)模原則上不低于5億元，非定向基金規(guī)模不低于5億元。經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后可作調(diào)整。

（二）省市縣聯(lián)動

定向基金原則上需由省與市縣共同出資組建，非定向基金鼓勵市縣共同出資。

（三）產(chǎn)融聯(lián)動

為進一步突出省特色小鎮(zhèn)基金集聚知名金融機構(gòu)等平臺資源，吸引更多的優(yōu)質(zhì)社會資本支持浙江特色小鎮(zhèn)建設(shè)，同時集聚特色小鎮(zhèn)金融資源和市場資源，推進金融小鎮(zhèn)與產(chǎn)業(yè)小鎮(zhèn)聯(lián)動發(fā)展。在存續(xù)期內(nèi)，基金管理人應(yīng)對接至少1個省內(nèi)特色小鎮(zhèn)，圍繞對接的特色小鎮(zhèn)開展專項金融服務(wù)。

（四）定向基金要求

1．出資結(jié)構(gòu)。

省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例原則上不高于定向基金的40%，與產(chǎn)業(yè)項目方非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本（即與該產(chǎn)業(yè)項目方無控制、被控制及受共同控制關(guān)系，下同）出資比例不低于定向基金規(guī)模的20%。特別重大項目經(jīng)省轉(zhuǎn)型升級基金管委會審定后不受上述規(guī)模和出資比例限制。

2．?dāng)M投項目要求。

（1）定向基金要求投資項目公司注冊地及項目實施地均位于省級命名、創(chuàng)建、培育特色小鎮(zhèn)范圍內(nèi)；

（2）符合所在特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

（3）符合省發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求。

3．投資進度要求。

定向基金原則上按項目實際進度申請出資。省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金撥付定向基金賬戶后的6個月內(nèi)，定向基金須完成該筆投資。

（五）非定向基金要求

1．出資結(jié)構(gòu)。

省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資不超過非定向基金規(guī)模的15%，省市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例不超過非定向基金規(guī)模的30%，與基金管理人非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于非定向基金規(guī)模的20%。

2．返投要求。

非定向基金在省特色小鎮(zhèn)基金立項后，投資省級特色小鎮(zhèn)項目金額不低于省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資額的3倍。

3．投資進度要求。

省特色小鎮(zhèn)基金首期出資到位1年內(nèi)，非定向基金在省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)實際投資額達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額。非定向基金投資期原則上不超過5年。具體投資進度應(yīng)在相關(guān)章程、協(xié)議中約定。

4．儲備項目要求。

非定向基金提請項目立項時，儲備省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的擬投企業(yè)數(shù)量不少于3個，擬投資金額不低于省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金出資額，并承諾在省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金參股后，首個投資企業(yè)的注冊地在省級特色小鎮(zhèn)范圍內(nèi)。

（六）定向基金與非定向基金管理人資質(zhì)

1．在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，注冊資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；

2．有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）等規(guī)定的合格投資者募集資金；

3．具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

4．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且有3個（含）以上股權(quán)投資的成功案例；

5．專業(yè)機構(gòu)在提交合作方案時，須至少已取得擬設(shè)立基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

（七）定向基金與非定向基金管理費用

省特色小鎮(zhèn)基金參與的基金管理費率原則上不高于每年2%。

（八）投資限制

基金從事業(yè)務(wù)必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）投資二級市場股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（2）從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈等支出；

（4）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

（5）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。

經(jīng)管委會批準的需要特別支持的重點領(lǐng)域或創(chuàng)新業(yè)務(wù)，不受上述條款限制，法律法規(guī)明文禁止的除外。

七、投資管理

（一）項目發(fā)起。由省發(fā)展改革委結(jié)合政策目標及特色小鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)特點面向市縣政府和社會征尋投資項目。

（二）項目立項。由省發(fā)展改革委研究后提出投資方案并向基金管委會辦公室發(fā)起立項。

（三）盡職調(diào)查。經(jīng)基金管委會批復(fù)立項后，浙江金控投資管理有限公司（以下簡稱“金控管理公司”）組織開展項目盡職調(diào)查，并形成投資建議書，對投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、讓利措施、退出方式等提出具體建議。

（四）投決會評審?；鸸芪瘯k公室根據(jù)金控管理公司提出的投資建議書，組織召開投決會進行審議決策或由管委會辦公室會同省級相關(guān)部門提出審核意見后，報管委會主任批準。

（五）公示。經(jīng)審議通過或批準的項目投資方案，在省財政廳門戶網(wǎng)站公示7個工作日，涉及國家機密或商業(yè)秘密的除外。

（六）組織實施。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，由金控管理公司與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議，正式簽署后予以實施。項目投資方案經(jīng)批準后達6個月，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議，導(dǎo)致投資方案無法實施的，金控管理公司應(yīng)在一個月內(nèi)及時向基金管委會辦公室報送終止投資情況，管委會辦公室向管委會報備。

（七）投后管理。項目實施后，金控管理公司做好投后管理工作，定向基金管理人、非定向基金管理人做好各自基金管理工作。

八、投資退出

（一）省特色小鎮(zhèn)基金可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式退出所投項目。省特色小鎮(zhèn)基金從投資參與的定向基金、非定向基金退出時，公司章程或協(xié)議中已載明具體退出期限、退出條件、退出方式的，按其執(zhí)行。未按公司章程或協(xié)議約定方式退出的，金控管理公司向省發(fā)展改革委報告基金實際運作情況及退出建議，省發(fā)展改革委提出審核意見，報基金管委會批準后，金控管理公司具體辦理退出事宜。

（二）需要資產(chǎn)評估的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，評估結(jié)果報省財政廳核準或備案。如受讓方為國有全資公司或國有獨資企業(yè)的，報管委會批準后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；如受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業(yè)的，應(yīng)按國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中采取公開掛牌方式辦理退出。

（三）省特色小鎮(zhèn)基金參與投資的定向基金、非定向基金運行滿3年后，如達到投資績效和支持產(chǎn)業(yè)等政策目標，報經(jīng)基金管委會同意后，可提前退出。

（四）省特色小鎮(zhèn)基金與定向基金管理人、非定向基金管理人及其他出資人約定若出現(xiàn)下述情形時，報經(jīng)基金管委會同意后，省特色小鎮(zhèn)基金可提前免責(zé)退出：

1．章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

2．省特色小鎮(zhèn)基金撥付基金賬戶1年以上，參股基金未實際出資的；

3．參股基金運作不符合本辦法及省特色小鎮(zhèn)基金方案政策導(dǎo)向的；

4．發(fā)現(xiàn)其他危及省特色小鎮(zhèn)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

九、獎懲機制

（一）讓利方案

1．定向基金。

在項目立項階段由省發(fā)展改革委提出讓利條件、讓利標準及讓利措施等初步意見。公司（基金）章程或合伙協(xié)議中載明具體讓利條件、讓利標準、讓利措施。無法事先約定情形或不能按公司章程、合伙協(xié)議等事先約定方式讓利的，在項目退出后由省發(fā)展改革委根據(jù)績效考核結(jié)果提出讓利方案，由基金管委會批準。

2．非定向基金。

（1）讓利條件。

1）省特色小鎮(zhèn)基金首期出資到位1年內(nèi)，基金在省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的實際投資額達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額；

2）投資期內(nèi)基金省級特色小鎮(zhèn)項目實際投資額達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額的3倍；

3）省特色小鎮(zhèn)基金參股期間，基金管理人應(yīng)對接至少1個省級特色小鎮(zhèn)，圍繞對接的省級特色小鎮(zhèn)每年至少開展一次專項金融服務(wù)。

（2）讓利標準及措施。

1）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實際投資額為準）省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額3倍的，省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的50%讓渡基金管理人；

2）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實際投資額為準）省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額4倍的，省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的60%讓渡基金管理人；

3）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實際投資額為準）省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額5倍的，省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的70%讓渡基金管理人；

4）省特色小鎮(zhèn)基金投資期內(nèi)投資（以實際投資額為準）省級特色小鎮(zhèn)內(nèi)的企業(yè)，達到省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額6倍及以上的，省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金稅后收益的80%讓渡基金管理人。

（二）讓利考核及實施

省特色小鎮(zhèn)基金從投資的定向基金、非定向基金項目退出時，符合公司章程或合伙協(xié)議中已載明具體讓利條件、讓利標準、讓利措施等事先約定情形的，由金控管理公司實施。不符合事先約定情形或不能按公司章程、合伙協(xié)議等事先約定方式讓利的，在項目退出后由省發(fā)展改革委開展考核評價，并根據(jù)評價結(jié)果提出讓利建議，經(jīng)基金管委會確認后，由金控管理公司實施。

（三）違約責(zé)任

省特色小鎮(zhèn)基金投資項目在其運作過程中若發(fā)生違約違法情形，經(jīng)要求拒不整改或經(jīng)整改無法消除影響的，可減少直至取消讓利。建立政府投資基金及其高級管理人員信用記錄，并將其納入全國統(tǒng)一的社會信用信息共享交換平臺。建立黑名單機制和信用管理機制，對投資項目的管理機構(gòu)存在違規(guī)違約行為的，有權(quán)單獨或同時行使以下權(quán)利：

1．限期整改。

2．在浙江省財政廳、省發(fā)展改革委網(wǎng)站、金控管理公司及其實際控制人網(wǎng)站等公布其違規(guī)違約行為，并將相關(guān)情況載入管理檔案，情節(jié)嚴重的，省特色小鎮(zhèn)基金停止與其合作。

3．由管委會辦公室會同省發(fā)展改革委根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》予以公告或開展聯(lián)合懲戒。

4．要求承擔(dān)損失賠償責(zé)任（包括但不限于省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)賠償給相關(guān)機構(gòu)的金額以及賠償過程中省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金承擔(dān)的訴訟費、仲裁費、律師費、差旅費等）。

5．根據(jù)管理方違約或者違約整改履行情況，單獨或者一并要求管理方受讓省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金在基金全部或部分財產(chǎn)份額。受讓價格為省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金相應(yīng)份額實繳出資額加上10%的年利率（單利），并由管理方承擔(dān)后續(xù)的出資及其他義務(wù)。

十、風(fēng)險防控和業(yè)績考核

（一）定向基金、非定向基金應(yīng)當(dāng)委托一家中國境內(nèi)商業(yè)銀行進行托管，托管銀行由定向基金、非定向基金管理人提議并經(jīng)定向基金、非定向基金全體出資人一致同意，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，定期向基金管理人出具銀行托管報告。

（二）省特色小鎮(zhèn)基金出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補貼形式向基金合作對象支付收益；出資部分實現(xiàn)收益的，不得超出稅后收益總額向基金合作對象讓渡收益。

十一、報告制度和信息披露

（一）定向基金、非定向基金管理人每季度結(jié)束后10日內(nèi)向金控管理公司提交《基金運行報告》和季度會計報表，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)向金控管理公司提交《基金年度運行情況報告》及經(jīng)注冊會計師審計的《基金年度會計報告》；金控管理公司在收到報告后及時向省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報《基金年度運行情況報告》及《基金年度會計報告》。

（二）省特色小鎮(zhèn)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生省特色小鎮(zhèn)基金認繳出資額增加等核心要素變更、定向基金及非定向基金管理人實質(zhì)性變化，由金控管理公司向基金管委會辦公室報告。定向基金及非定向基金管理人實質(zhì)性變化包括但不限于：

1．定向基金、非定向基金管理人的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化；

2．定向基金、非定向基金關(guān)鍵人士半數(shù)（含）或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化。

附：定向基金、非定向基金組建方案模板

附：定向基金組建方案模板

一、設(shè)立背景和目標

二、基金關(guān)鍵要素

（一）基金規(guī)模

（二）出資結(jié)構(gòu)

（三）基金注冊小鎮(zhèn)

（四）投資領(lǐng)域

（五）基金存續(xù)期

（六）管理費用和收益分配

三、基金特殊約定

（一）省市縣聯(lián)動

（二）投資進度

四、專業(yè)管理團隊

（一）管理團隊的基本情況

（二）過往投資經(jīng)歷

五、關(guān)聯(lián)交易披露機制

六、退出安排

七、獎懲機制

非定向基金組建方案模板

一、設(shè)立背景和目標

二、基金關(guān)鍵要素

（一）基金規(guī)模

（二）出資結(jié)構(gòu)

（三）基金注冊小鎮(zhèn)

（四）投資領(lǐng)域

（五）基金存續(xù)期

（六）管理費用和收益分配

三、基金特殊約定

（一）省市縣聯(lián)動

（二）投資進度

（三）返投比例

四、專業(yè)管理團隊

（一）管理團隊的基本情況

（二）過往投資經(jīng)歷

五、特色小鎮(zhèn)內(nèi)儲備項目及已投小鎮(zhèn)內(nèi)項目情況

六、關(guān)聯(lián)交易披露機制

七、退出安排

八、獎懲機制

浙江省發(fā)展和改革委員會辦公室 2019年9月18日印發(fā)

*本文來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)，原標題：《浙江設(shè)立省級特色小鎮(zhèn)基金 總規(guī)模100億》。