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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)24日晚公布了正式的新三板創(chuàng)新層掛牌公司名單，新名單共計(jì)953家，比此前預(yù)披露的920家，增多了33家。其中，貴州三力制藥股份有限公司等39家掛牌公司滿足《分層管理辦法》的規(guī)定，調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層掛牌公司名單。

值得關(guān)注的是，有6家進(jìn)入初選名單的掛牌公司被調(diào)出創(chuàng)新層名單，其中包括PE機(jī)構(gòu)九鼎集團(tuán)，不過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)于九鼎集團(tuán)調(diào)出的原因給予說明。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，新疆火炬燃?xì)夤煞萦邢薰尽B門日懋城建園林建設(shè)股份有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司等3家掛牌公司，申請(qǐng)自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層，根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定，將上述3家掛牌公司調(diào)整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。這也意味著PE行業(yè)在新三板創(chuàng)新層全軍覆沒。

九鼎回應(yīng)申退創(chuàng)新層緣由

上述名單公布不久，九鼎集團(tuán)回應(yīng)詳解了公司主動(dòng)申請(qǐng)暫不進(jìn)入創(chuàng)新層的緣由。

九鼎集團(tuán)表示，公司主動(dòng)申請(qǐng)暫不進(jìn)入創(chuàng)新層主要有兩個(gè)理由：一是業(yè)務(wù)方面的考慮；二是信息披露方面的考慮。

對(duì)于業(yè)務(wù)方面的考慮，九鼎表示，2014年4月，九鼎集團(tuán)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。掛牌之初，九鼎集團(tuán)主要通過其下屬企業(yè)昆吾九鼎投資管理有限公司開展私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，這也是九鼎集團(tuán)的主要業(yè)務(wù)。2014年前，公司90%以上的收入來自其私募業(yè)務(wù)。

公司目前的主要業(yè)務(wù)已包括證券、期貨、保險(xiǎn)、公募、私募、個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)投資管理、不良資產(chǎn)投資、房地產(chǎn)、技術(shù)服務(wù)、通信設(shè)備制造等多項(xiàng)金融及非金融業(yè)務(wù)，是一家開展多種業(yè)務(wù)經(jīng)營的綜合性企業(yè)集團(tuán)。2015年度九鼎集團(tuán)實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入約25.26億元，其中非私募業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入約19.63億元，占比約77.71%;私募業(yè)務(wù)（基金管理費(fèi)收入、項(xiàng)目管理報(bào)酬）實(shí)現(xiàn)收入約5.63億元，占比約22.29%。

雖然私募業(yè)務(wù)在九鼎集團(tuán)眾多業(yè)務(wù)中占比相對(duì)較小，但私募業(yè)務(wù)作為公司經(jīng)營時(shí)間最長的業(yè)務(wù)，經(jīng)營模式最成熟、業(yè)績回報(bào)最穩(wěn)定。而其他公司掛牌后發(fā)展的各類業(yè)務(wù)雖都取得了快速、良好的發(fā)展，占比也已超過私募業(yè)務(wù)，但由于經(jīng)營時(shí)間相對(duì)較短、所占比重還不足夠大，業(yè)績尚未完全釋放。

而《分層辦法》對(duì)創(chuàng)新層掛牌公司在未來持續(xù)盈利能力、增長速度、市值規(guī)模等方面提出了較高要求。公司考慮到其新辦業(yè)務(wù)尚未足夠成熟、穩(wěn)定，如此時(shí)公司直接進(jìn)入創(chuàng)新層，可能會(huì)為公司以后的經(jīng)營及發(fā)展帶來不必要的壓力和負(fù)擔(dān)。

其次，在信披方面九鼎也有考慮，九鼎表示，公司作為一家在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公眾公司，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面進(jìn)行信息披露是公司的法定義務(wù)。而公司目前開展多項(xiàng)金融及非金融業(yè)務(wù)，下轄A股上市公司、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司等公眾公司，持有證券、期貨、公募、保險(xiǎn)等金融牌照，業(yè)務(wù)遍及國內(nèi)外，公司本身、下屬各公眾公司、各金融持牌主體、各海外經(jīng)營主體均須按照相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，這對(duì)公司如何合規(guī)、高效進(jìn)行信息披露提出了較高的要求。

相較基礎(chǔ)層掛牌公司，《分層辦法》對(duì)創(chuàng)新層掛牌公司在信息披露方面提出了更高的要求。基于目前公司業(yè)務(wù)種類較多、下屬多個(gè)公眾公司、持有多個(gè)金融牌照、業(yè)務(wù)遍及國內(nèi)外、正在實(shí)施重大資產(chǎn)重組等情況，公司認(rèn)為尚需要一定時(shí)間對(duì)涉及公司整體、各項(xiàng)業(yè)務(wù)、下屬各公司及重組停牌的信息披露工作進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并進(jìn)一步建設(shè)更強(qiáng)大的信息披露體系、制定更完備的信息披露制度，以便更加滿足股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新層掛牌公司在信息披露方面的高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。

基于上述業(yè)務(wù)經(jīng)營以及信息披露方面的考慮，公司經(jīng)慎重研究決定：主動(dòng)向股轉(zhuǎn)公司提出暫不進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)并獲批，計(jì)劃待未來?xiàng)l件成熟后，再擇機(jī)申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層。

九鼎方面還強(qiáng)調(diào)稱，“公司選擇主動(dòng)申請(qǐng)暫不進(jìn)入創(chuàng)新層既不影響公司正常業(yè)務(wù)經(jīng)營、信息披露，也不影響公司股票的做市交易及流動(dòng)性，更不影響公司務(wù)實(shí)發(fā)展，不斷提升公司內(nèi)在價(jià)值。

下周一起，新三板正式實(shí)施分層管理

本月18日創(chuàng)新層初選名單公布以來，市場(chǎng)上爭議頗多，私募股權(quán)投資領(lǐng)域也有公司發(fā)布自查公告稱公司符合進(jìn)入創(chuàng)新層的條件要求，不過從新公布的正式名單中可以看出，這一舉動(dòng)并未奏效。

此外，本次被調(diào)出創(chuàng)新層的名單中，聯(lián)訊證券股份有限公司、開源證券股份有限公司因被中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定，將其調(diào)整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。

而北京中搜網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司因公司客戶和投資者舉報(bào)反映其存在公司治理不健全、內(nèi)控不合規(guī)等問題，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也將其調(diào)整出創(chuàng)新層掛牌公司名單。

上述公告還表示，自2016年6月27日起，全國股轉(zhuǎn)公司正式對(duì)掛牌公司實(shí)施分層管理，并分別揭示創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層掛牌公司的證券轉(zhuǎn)讓行情和信息披露文件。